金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的(de)证券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估(gū)算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的(de)适格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解决案(àn)件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句定(dìng)》等规定，依法依(yī)规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句)限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关责任(rè本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句n)人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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