零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗注募(mù)投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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