金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思)市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报(bào)告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要(yào)综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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