金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(阿富汗是不是亡国了róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票阿富汗是不是亡国了上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加(阿富汗是不是亡国了jiā)入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定了当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)的基本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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