昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护(hù)证券期(qī)货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相关机(jī)构提供主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信(xìn)息科技(jì)基(jī)础支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信(xìn)息基(jī)础(chǔ)设(shè)施运(yùn)维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关(guān)主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构两部(bù)分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调(diào)查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平(píng)合理(lǐ)原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时(shí)也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定(dìng)落地(dì)过(guò)程(chéng)中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对(d果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的uì)证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)提出(chū)了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期货(huò)业(yè)信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服(fú)务的(de)公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要(yào)求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设(shè)施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报告义务(wù)，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出机(jī)构结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和(hé)非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中(zhōng)不(bù)履行职责(zé)，或者不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务(wù)的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州市(shì)监委(wěi)监察调查(chá)。

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