近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查(chá)，这是两天(tiān)内第(dì)二家被要求自(zì)律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年(nián)以(yǐ)来，交(jiāo)易商协(xié)会已对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力度在(zài)近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会(huì)官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉及(jí)债券业务(wù)违规被点名(míng)。具体来(lái)说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等多家(jiā)机构存在(zài)债券(quàn)代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的(de)现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖(mài)或做市等方(fāng)式参(cān)与(yǔ)债(zhài)券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测(cè)工作中发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的多期(qī)债务融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展(zhǎn)投(tóu)资(zī)控股有限(xiàn)公(gōng)司(sī)案(àn)件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规(guī)收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理规(guī)则，被交易商协(xié)会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协会通报的数(shù)据(jù)，2022年(nián)全(quán)年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案(àn)调查，开展自律调查和(hé)自(zì)律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思自律(lǜ)处(chù)分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和(hé)54名(míng)直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资(zī)工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工具(jù)未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融(róng)资(zī)工具挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其(qí)他投资人的(de)正常投标，违背了公(gōng)平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和(hé)自律(lǜ)规则要求，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表示(shì)，做市商(shāng)作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发现的(de)重要作用，应切实提(tí)升(shēng)做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市(善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国(guó)际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号(hào)，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银(yín)行特别(bié)是国(guó)有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的公序(xù)责(zé)任(rèn)，切实维(wéi)护好行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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