零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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