直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗ong>

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。