零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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