金(jīn)融(róng)界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期(qī)，全(quán)部境外(wài)投资者通(tōng辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲)过北向(xiàng)互(hù)换通开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金(jīn)净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互(hù)通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融(róng)衍生品市(shì)场的协同发展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会（以(yǐ)下简称香港证监(jiān)会(huì)）、香港金融(róng)管理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管局）发(fā)布联合公告(gào)，同意中国(guó)外(wài)汇(huì)交易(yì)中心（全国银行间同(tóng)业(yè)拆借中心）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算所股份有限公司(sī)（以下(xià)简称上(shàng)海清算所）和香港场外(wài)结(jié)算有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)场外结(jié)算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初(chū)期(qī)先行开(kāi)通“北向互换通(tōng)”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家(jiā)和地区的境(jìng)外投资者可(kě)通过两地(dì)基(jī)础设施互联互通(tōng)参与内(nèi)地银行间金(jīn)融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联合公告(gào)发(fā)布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进(jìn)展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种为利率互(hù)换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易(yì)及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中心签(qiān)署报(bào)价商协议(yì)，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换(huàn)集中清算业务的(de)清算会员或(huò)该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境外投(tóu)资者为(wèi)符合人民(mín)银行要求(qiú)并完成内地银行间债券市(shì)场准(zhǔn)入备案的境外机构(gòu)投资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互换通”交易权限的境外投资(zī)者需(xū)同(tóng)时申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的清算会员或(huò)该类(lèi)会员(yuán)的清算客户辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)与(yǔ)人民银行(xíng)认可的境外电子(zi)交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司建(jiàn)立中央对(duì)手方清算机(jī)构互联互通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部(bù)境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展利率互换交易在(zài)轧(yà)差后(hòu)的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外结(jié)算公司针对双(shuāng)方清算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源(yuán)池。初(chū)期(qī)，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之(zhī)间净头寸(cùn)对应的(de)“互换通(tōng)”资(zī)源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银(yín)行、香港证(zhèng)监(jiān)会(huì)和(hé)香(xiāng)港金管(guǎn)局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则和具体安排(pái)达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港债(zhài)券及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场方面的监管(guǎn)合作(zuò)安排和联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场稳定(dìng)和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)和场外结算公司应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序(xù)开展“北向互换通”业(yè)务(wù)。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内(nèi)部控制，防(fáng)范和控制风险，做好(hǎo)投资者教(jiào)育(yù)和服(fú)务，切实(shí)维护投资者合法权益(yì)。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估(gū)和控制风(fēng)险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确(què)保(bǎo)“北(běi)向互换通”顺(shùn)利(lì)启动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结(jié)算公司(sī)为参与做(zuò)准备(bèi)。

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