科创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　娜能组成什么词，娜字能组什么词语欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应娜能组成什么词，娜字能组什么词语岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止上(shàng)市(shì)的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。

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