直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的(de)职(zhí)务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业(yè)人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司工作早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称(zuò)人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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