金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及(jí)时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖(xíng)为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖股份(fèn)有限公(gōng)司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认(rèn)可，当(dān下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖g)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上述(shù)案件(jiàn)中的(de)执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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