零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时(s杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物hí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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