直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外n是什么化学元素，n是什么化学元素符号，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)n是什么化学元素，n是什么化学元素符号时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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