零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市，很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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