科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被(bèi)处1诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别0年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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