在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基(jī)金管理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空)基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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