金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句)益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规(guī)定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构(gòu)及其(qí)从(cóng)业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律(l事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句ǜ)法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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