直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易拙荆是什么意思，拙荆是什么意思(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长拙荆是什么意思，拙荆是什么意思期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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