直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示<心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思/strong>

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思(zī)顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。