在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关(guān)联方出(chū)资认购(gòu)上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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