昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quà希望的拼音是什么n)期(qī)货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参(cān)照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全(quán)运行是(shì)从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货(huò)交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自(zì)身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监会(huì)及其(qí)派出(chū)机(jī)构(gòu)结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违反本(běn)规定(dìng)，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在(zài)接受(shòu)中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察希望的拼音是什么组和浙江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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