直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违(wéi武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义)规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独(dú)立性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(chán武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义g)”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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