直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思>决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

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　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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