直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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