在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其(q战狼3什么时候上映？í)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人(rén战狼3什么时候上映？)，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的个体(tǐ)性估(gū)值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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