科创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终(zhōng天肖有几个生肖天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖 天肖是哪六个肖)止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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