近期(qī)交易商协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对(duì)建设银行启(qǐ)动自律调(diào)查，这是两天内(nèi)第(dì)二(èr)家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会已对多家(jiā)金融机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易(yì)商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律处(chù)分规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限公肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的司债务融资(zī)工(gōng)具承销业务涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头部房地(dì)产企业债券融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力(lì)度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机(jī)构涉(shè)及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机(jī)构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖(mài)或做市(shì)等方式参与债(zhài)券代(dài)持(chí)交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自(zì)律调(diào)查(chá)。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件(jiàn)立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机(jī)构和54名直(zhí)接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余(yú)额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识，严(yán)格(gé)遵守相关(guān)监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市场(chǎng)基石机(jī)构，承担着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升(shēng)做市(shì)交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市(shì)场传(chuán)递“零(líng)容忍”的(de)清晰信号(hào)，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行(xíng)特(tè)别是国(guó)有大(dà)行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的(de)公(gōng)序(xù)责任，切实维护(hù)好(hǎo)行业的(de)良性竞争生态。

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