科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单(dān)据(jù)入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容(主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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