科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(比较长的古诗词，比较长的古诗10句duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请(qǐ比较长的古诗词，比较长的古诗10句ng)，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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