科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的(de)决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(f姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么ā)布(bù)消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么)投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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