昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一(yī)致、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的(de)平(píng)稳(wěn)健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构两部分(fēn)，分(fēn)别(bié)提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要(yào)求其(qí)他类型(xíng)的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的(de)角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经营机构从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相关(guān)资源的信息系统可以连(lián)接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期货(huò)业信(xìn)息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级(jí)系(xì)统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与资源再(zài)分(fēn)配(pèi)等方(fāng)面(miàn)保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通信前端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构要求。明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施(shī)的安全(quán)运行。明(míng)确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场(chǎng)检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令(lìng)限期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对(duì)其他责任人(rén)给予纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了国(guó)证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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