金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的妥否的意思是什么，妥否的用法(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)妥否的意思是什么，妥否的用法责任体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)责任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或(huò)妥否的意思是什么，妥否的用法者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并解决案(àn)件相关(guān)的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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