金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协调少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资(zī)者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保荐机(jī)构和主承销(xi少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字āo)商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人(rén)承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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