直播短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(z危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高hí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高)非“自媒体”账号与APP。

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