直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语alt="券商员(yuán)工抖音当(dāng)“大V”，直播赚打赏感(gǎn)谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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