近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被要(yào)求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间市(shì)场交(jiāo)易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债(zhài)务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的(de)监管力度在(zài)近期持续(xù)加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查(chá)发现(xiàn)，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存(cún)在债(zhài)券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连(lián)银行(xíng)通过做(zuò)市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不(bù)同(tóng)的现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测(cè)工作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多(duō)期(qī)债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷吉(jí)林银行、吉(jí)林亿(yì)联银行因违规收取(qǔ)发行(xíng)人大(dà)额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理规则，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通(tōng)报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案(àn)调查，开(kāi)展自律调查和(hé)自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务(wù)融资工具，影响了市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其他投资(zī)人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了(le)公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)机构在(zài)从(cóng)事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格(gé)发现的(de)重要(yào)作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市(shì)交易(yì)能力(lì)，加(jiā)强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会(huì)的(de)监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资(zī)深金(jīn)融(róng)政(zhèng)策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为(wèi)债券市场的“看门人(嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷rén)”，对于商业银行特别是国(guó)有(yǒu)大行(xíng)来说，也需(xū)要肩负(fù)起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切(qiè)实维护好行业的良性嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷竞(jìng)争生态(tài)。

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