金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响凝神静气的意思，凝神静气的意思解释广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存(cún)储(c凝神静气的意思，凝神静气的意思解释hǔ)）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的(de)适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的(de)单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)凝神静气的意思，凝神静气的意思解释人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确(què)定(dìng)需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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