近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市(shì)场参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中国(guó)建(jiàn)设银(yín)行股份有(yǒu)限公司(sī)债务融资(zī)工具承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在(zài)近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息(xī)，针对中国(guó)进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银(yín)行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及(jí)债券业务违规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连银(yín)行等多家(jiā)机(jī)构存在债券代持(chí)交易等(děng)违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连(lián)银行通(tōng)过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代(dài)持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以(yǐ)现券买卖或做市等(děng)方式(shì)参与债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银(yín)行(xíng)已(yǐ)最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思被(bèi)启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协(xié)会在(zài)日常监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银(yín)行主承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具发行(xíng)定价严(yán)重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露，近期(qī)在(zài)查处四平市(shì)城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发行人大额财务资助(zhù)，最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理规则，被(bèi)交(jiāo)易(yì)商协会进行(xíng)自(zì)律调查(chá)。一同被开展自律调查的还(hái)有光大(dà)证券、富国资(zī)产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两家金(jīn)融(róng)机构(gòu)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工(gōng)具，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定(dìng)开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了(le)公平公(gōng)正原(yuán)则，并(bìng)影响(xiǎng)了(le)发行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市(shì)场参(cān)与机构(gòu)在从(cóng)事(shì)相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自(zì)律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用(yòng)，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻(chè)落实监(jiān)管从(cóng)严(yán)要求，以严格(gé)自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责(zé)任，切实维(wéi)护好行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思