金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证券李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案(àn)的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市(shì)场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐、承(chéng)销服(fú)务的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规(guī)风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间(jiān)，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的(de)收益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计(jì)师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译