金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或(huò)者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获(huò)得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务(美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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