直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

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　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式ght: 24px;'>首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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