直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢)丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时(shí)性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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