在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(x肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西uě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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