科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在(zàibjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗)被(bèi)起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通过(guò)前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上(shàng)交所(suǒ)下(xià)发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shìbjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗)否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōbjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗ng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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