直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大(先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些dà)情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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