在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chū2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案n)茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金(jīn)业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管(gu2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案ǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募(mù)股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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