科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前(qián)述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市委员(yuán)会(huì)就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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