直播(bō)短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但其未取两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直(zh两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃í)播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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